Inversiones en Línea | Inversiones & Reservas

Nivel Académico *

Estatus Laboral *

Disponibilidades e Inversiones *

Promedio Ingresos Anuales *

Patrimonio Total *

Objetivo de Inversión *

Tolerancia al Riesgo *

Origen de Fondos *

Préstamos de Margen y Valores *

Edad *

Fuente de Ingresos *

Plazo en el cual piensa cumplir sus objetivos de inversión *

Préstamos de Margen y Valores *

Pasivos Totales *

Distribución Activos Líquidos (indicar montos aproximados)

Monto Cuentas Bancarias

RD$

Monto Inventarios

RD$

Monto Depósitos a Plazo

RD$

Monto Acciones del exterior

RD$

Monto Mercado de Valores

RD$

Monto Efectivo

RD$

Monto Cuentas por Cobrar

RD$

Instrumentos financieros negociados en últimos 2 años

Instrumentos

Tiempo Exp.Instrumentos

Nivel de Conocimiento Instrumento y Riesgos

Medios de Información Utilizados sobre los mercados financieros

¿Cual de estos criterios se ajusta mejor a sus ideas de rentabilidad/ riesgo ?

En caso de estar expuesto a altas fluctuaciones de precios de sus inversiones en un periodo determinado, que decisión tomara?

Fondos Disponibles para Inversión *

Tiempo que posee realizando operaciones en el Mercado de Valores *

Total Activos Líquidos *

Obligaciones Financieras *

Monto de Inversión Inicial

Monto de Inversión Actual(Custodia)

Capacidad de Absorber Perdidas de Capital *

Cantidad de Operaciones que ha realizado o realiza habitualmente *

Capacidad de Ahorro (Anual) *

De haberse producido algún cambio patrimonial importante en el último año, favor completar los campos más abajo.

Análisis de Riesgo Patrimonial (actual)

Total Patrimonio Actual

RD$

Total Activos Líquidos Actuales

RD$

Total Pasivos Actuales *

Análisis de Riesgo Patrimonial (anterior)

Total Patrimonio Anterior

RD$

Total Activos Líquidos Anteriores

RD$

Total Pasivos Anteriores

Operaciones de valores y financieras que realiza y comprende

Valores de Renta Fija

Fondos de Operaciones de Liquidez

Valores de Renta Variable *

Otros Servicios

Conocimiento General del Mercado de Valores

Indique su nivel de conocimiento del mercado de valores:

Rentabilidad Deseada

Moneda de Inversión Preferida *

Horizonte de tiempo en la inversión *

Marca las opciones de más abajo en caso de que apliquen:

1 - ¿Usted tiene o ha tenido un cargo de dirección o gerencial en el área de tesorería, inversiones, riesgos, finanzas o contraloría por un período al menos de dos (2) años, en uan entidad calificada en el mercado de valores como inversionista profesional o institucional en el país o en el extranjero?
2 - ¿Usted es o ha sido miembro del Consejo de Administración por un período de al menos dos (2) años, en una entidad calificada en el mecado de valores como inversionista profesional o institucional en el país o en el extranjero?
3 - ¿Usted ha laborado en cargos de dirección o gerencial en entidades financieras extranjeras u organismos multilaterales de lo cuales la República Dominicana sea miembro por un período de dos (2) años?
4 - ¿Usted es o ha sido funcionario de las Superintendencias del Mercado de Valores, de Bancos, de Seguros o de Pensiones, del Banco Central de la República Dominicana o de la Junta Monetaria?
5 - ¿Ha realizado usted operaciones en el mercado de valores nacional o extranjero, con un volumen de al menos tres millones de pesos dominicanos (DOP 3,000,000) o su equivalente en cualquier otra moneda por año, con una frecuencia media de más de tres (3) operaciones por trimestre en el año previo a su clasificación como cliente profesional?
6 - ¿Posee usted activos o inversiones en instrumentos financieros de al menos veinticinco millones de pesos dominicanos (DOP 25,000,000) o su equivalente en cualquier otra moneda, depositados en una entidad de intermediación financiera o inversiones locales o extranjeras?
7 - ¿Ha laborado en cargos de dirección en el área de negocios o áreas afines de una entidad que opere en el sistema financiero, por un período de al menos dos (2) años; o (ii) ha sido miembro del consejo de administración de una entidad que opere en el sistema financiero, por un período de al menos dos (2) años; o (iii) cuenta con la certificación de corredor de valores vigente o su equivalente de otro país?

De haber declarado como afirmativo al menos dos (2) de los parámetros anteriores, usted ha sido clasificado como Inversionista Profesional, es decir, posee la experiencia, los conocimientos, capacidad financiera y calificación necesaria para tomar sus propias decisiones de inversión y valora correctamente los riesgos, conforme a los lineamientos establecidos por la Superintendencia del Mercado de Valores de la República Dominicana, a través del Reglamento de Intermediarios de Valores R-CNMV-2019-21-MV. Inversiones & Reservas, S.A-Puesto de Bolsa podrá ofrecer todo tipo de productos aprobados por la Superintendencia del Mercado de Valores de la República Dominicana. De igual forma, el cliente declara que bajo esta clasificación podrá tomar sus propias decisiones de inversión y conoce los riesgos inherentes de los diversos tipos de operaciones que se puedan incurrir por los movimientos del mercado, por lo que, Inversiones & Reservas, S.A-Puesto de Bolsa., podrá proceder sin limitación.

Registro de cliente

Distribución Activos Líquidos (indicar montos aproximados)

Instrumentos financieros negociados en últimos 2 años

Análisis de Riesgo Patrimonial (actual)

Análisis de Riesgo Patrimonial (anterior)

Operaciones de valores y financieras que realiza y comprende

Conocimiento General del Mercado de Valores

Pago de Intereses en Pesos (DOP)

Pago de Intereses en Dólares (USD)

Adjuntar Identificación

Referencia Comercial 1

Referencia Bancaria 1

1 - Ocupo un cargo público por elección popular.
2 - Mantengo una relación de empleo con órganos o entidades del Estado bajo las disposiciones del Código de Trabajo, ocupando una posición de gerencia o dirección.
3 - Ocupo un cargo de dirección o gerencia dentro de la Administración Pública o Descentralizada o de un Ayuntamiento por designación de la autoridad competente.
4 - Formo parte de las Fuerzas Armadas o de la Policía Nacional, con un rango de Capitán Mayor, Coronel, General, Contralmirante, Mayor General, Vicealmirante, Almirante, Contralmirante o Teniente General.
5 - Formo parte del órgano de dirección de un partido político.
6 - En los últimos tres (3) años he ocupado algunas de las funciones o cargos enumerados anteriormente.
7 - Mi cónyuge cumple con algunas de las características enumeradas anteriormente.
8 - Me encuentro vinculado por parentesco por consanguinidad con una persona que cumpla las caracteristicas enumeradas anteriormente, hasta el Primer Grado Segundo Grado Tercer Grado
9 - Me encuentro vinculado por parentesco por afinidad con una persona que cumpla las caracteristicas enumeradas anteriormente, hasta el Primer Grado Segundo Grado Tercer Grado
10 - A mi juicio cumplo con los requisitos para ser considerado como Persona Políticamente Expuesta.

Registro de cliente

Distribución Activos Líquidos (indicar montos aproximados)

Instrumentos financieros negociados en últimos 2 años

Análisis de Riesgo Patrimonial (actual)

Análisis de Riesgo Patrimonial (anterior)

Operaciones de valores y financieras que realiza y comprende

Conocimiento General del Mercado de Valores

Pago de Intereses en Pesos (DOP)

Pago de Intereses en Dólares (USD)

Adjuntar Identificación

Referencia Comercial 1

Referencia Bancaria 1

Modal title